Finra esta dedicada a la protección de los inversionistas y a la protección de la integridad, eficiencia y regulaciones de los corredores de valores.
Finra no es una agencia del Gobierno de los Estados Unidos , sino una organización sin fines de lucro autorizada por el congreso para proteger a los inversionistas asegurándose que la industria de corretaje y corredores funcione de forma adecuada.
Como opera Finra:
- Redactando y aplicando las normas que gobiernan las actividades de corredores de firmas y aquellos registrados en EUA.
- Examinando y reglamentando firmas bajo estas reglas
- Promoviendo la transparencia del mercado
- Educando a inversores
Las regulaciones de Finra en los Estados Unidos juegan un papel determinante mediante la aplicación de las reglas de procedimiento que Finra gestiona y aplica , realzando de esta forma la seguridad del sistema y la integridad del mercado, todo sin un costo a los contribuyentes.
Los inversionistas en los EUA sustentan en : Mercados financieros equitativos y justos y es por esto que Finra se preocupa de forma directa a :
- Que cada inversionista reciba la protección que merece
- De que cada persona que venda o gestione valores haya sido probado , este calificado y tenga una licencia
- Toda publicidad relacionada con valores haya sido atestada y sea cierta.
- Como actividad regulatoria en 2017 y a través de vigilancia se lograron 1369 acciones disciplinarias
- La tecnología en Finra ha sido de vital importancia para proteger a inversores, a través de:
- Observancia efectiva a firmas de corretaje de valores
- Monitoreo eficaz al mercado de valores en EUA
- Mantener a los inversionistas bien informados a través de herramientas de comunicación como Brokercheck
